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中国证监会主席助理张育军总结讲话
时间:2017-03-09| 编辑:admin|【
 中国证监会主席助理张育军在期货经营机构创新发展研讨会上的总结讲话

各位嘉宾,期货经营机构创新发展研讨会,到现在已经开六个小时,先后有十五位嘉宾,发表了演讲,按照会议议程。我想也借这个机会,就期货经营机构的创新发展,再谈几点意见,供今天与会嘉宾参考。 

第一,要充分认识期货经营机构创新发展的重要意义。大家知道,期货市场发展二十多年,经历了曲折、复杂、艰辛的过程,期货行业或者期货企业也走过了一条同样的路。今天各位嘉宾在总结讲话中都强调,能提出创新发展,能在这里开这么一个研讨会,本身就来之不易。之所以来之不易,是因为在中国发展期货,是没有经过完整试验的,可以说是前无古人的事情。期货行业经历了两次清理整顿,交易所由上百家压缩到现在的3+1,期货企业也是数百家压缩到今天150家,积累经验教训。通过多年整顿规范,大家终于逐步尝试新的业务了。大家对这一情况要倍加珍惜,大家需要从三个角度提高认识。       

一是从党的十八大三中全会的角度,现在要全面推进深化改革,特别是要更好地认识“发挥市场在资源配置当中的决定性作用”的意义。 

二是从四个多月前颁布的新“国九条”来看,里面讲到建立多层次的资本市场,讲到了提高证券期货行业竞争能力等等一系列问题。我希翼大家可以从这个角度进一步提高认识,贯彻落实新“国九条”。 

三是从证监会昨天颁布的《关于推动期货经营机构创新发展的意见》角度来看,我希翼全行业要认真的学习,认真的把握,根据《意见》去做好企业发展的筹划规划。希翼大家与会同志,下来以后要认真思考。上午尹主任讲过,大家把期货企业改为期货经营机构,本身就是一个重大的飞跃; 还有期货行业问题之一就是机构单一,业务单一。姜主席、尹主任、施建军的讲话和发言,特点不同,有从监管的角度,有从立法者的角度,有从行业角度,很好地阐释了关于期货经营机构创新发展的主要路径的思考,我希翼各位加大对期货经营机构创新发展重要性的认识。 

上午交易所发言,有的把当前叫做战略机遇期,有的叫做黄金机遇期,你们可以领会一下他们四位老总关于对创新发展的把握。 

第二,希翼期货经营机构牢牢抓住创新发展的基本主线。 

施建军的期待今后三五年创新发展是大家的主线,牢牢把握这个主线。刚才王林同志从监管者角度讲了期货经营机构下一步监管,讲了五个方面十几条。施建军讲了几种情况,几条路径,在座各位怎么创新发展,怎么定位,配什么资源,投入什么能力,建什么框架,要认真思考。可以以施总的思路为基础,再好好讨论讨论,下来以后协会和相关机构还可以组织更专业,更具体的讨论 

当前和今后一段时期的创新发展,期货经营机构要重点抓好的几个工作。 

一是扎实推进风险管理企业的业务创新。2012年底,大家开展了风险管理业务试点,二十家企业,二十多亿资产,取得了一定成绩。下一步协会还是要牵头,加快推进这个工作。协会最近颁布了《指引》,希翼期货经营机构消化学习协会的最新指引和2012年的办法,准备充分。风险管理企业是大家面向实体经济服务的重要手段,要扩大一批有意愿够条件的,把这个做好。 

二是加快发展期货行业的资产管理业务。2012年启动,到现在36家,大家很快可以放开。整个私募资产大家都可以做,大家会把办法统一起来,证券企业也好,期货企业也好,按照统一标准大家开展私募业务,要看行业的准备情况继续扩大。今天下午大家专门请了两家私募资产管理机构,讲了怎么做好私募基金,对冲基金的情况,行业这方面既缺人才,也缺经验,还要继续加强资管专业能力的培养和学习,这是非常重要的。 

三是积极探索发展场外衍生品业务,这方面怎么做,还没有头绪。今天与会的券商做起来一部分,把股票场外衍生品做起来了,大概两三千亿,互换的做了一些,期权也做了一些,但是期货行业怎么做,还没有破题,还需要继续探讨。希翼协会以及相关有条件的机构,抓紧探讨,怎么样能够做好这件事。 

四是加快探索培育专业的交易商队伍。这次作为证监会意见的重要举措提出来,这是文件的主要亮点之一。 

五是进一步推进期货行业双向开放,有对内,有对外的。核心就是走出去,引进来,大家希翼这个年内要启动。 

围绕这些重点内容,我希翼咱们期货经营机构,把精力、专业能力落实到创新发展意见的实施上来,紧紧把创新发展,转型升级作为企业进一步发展的重要手段和路径。 

第三,强调一下遵守职业底线,加强合规风控管理。 

大家搞市场经济,是在社会诚信基础很差、大家专业能力较弱的情况下起步的,所以违纪违规现象屡禁不止。我要强调期货经营机构一定要守住自己的职业底线,加强合规风控管理。大家走过太多的不必要的弯路,很多违规非常让人痛心。今天的会议是今年开过的第三个创新大会:58日,证券企业创新发展大会,616日基金企业创新发展大会,今天期货经营机构创新发展大会。每次开会我都讲,大家要珍惜来之不易的局面,底线都守不住,让人实在不太放心。底线很简单,诚实守信,提高对客户忠诚度;不去骗人,不搞利益输送;自己也别上当受骗,提高点专业能力。 

下一步咱们要加大资产管理业务的力度,同样也要守住底线。在守住底线基础加强专业能力培养,要有合规,要有风控。今天有人讲到,如果要转型发展,原来的风控合规肯定是不够的。我希翼在合规风控上,大家一定要先跟上。这次全球金融危机已经证明,谁能活到最后,不取决于你的赚钱能力,而是取决于你不赔钱的能力,所以合规风控的事还是要给行业提个醒。 

另外还要加强客户管理,保护客户权益,客户是大家的上帝,今天不管你想做什么业务,都要考虑你的客户在哪里,你的客户赚钱没有。你给客户赚多少钱,是不是赚到平均收益率曲线以上,怎么样让你的客户有更好的服务,能有更好的风险识别能力、风险承担能力,。 

第四,在创新发展当中,尤其需要加大人才培养,为创新发展提供人力资源保障。 

过去由于大家期货市场业务相对简单,大家主要从事一种业务,从业人员专业水平,专业管理能力还不是太高。近几年有了一些发展,已经有了一批经验较丰富的专业人才,但是还不够。在创新发展条件下,各个期货企业、期货经营机构,都需要加强业务培训,加强专业学习。在这一点上,捷径之一就是向发达市场的期货经营机构学习。今天大家请海外机构来给大家做先容,就是随着大家业务的多样化,对金融业务的学习,显得十分必要。行业要形成一种学习的学问,学习的氛围十分重要。加强人才储备,希翼协会这方面能够发挥更独特的作用,也希翼大家各个企业要有人才培养的系统规划。大家都在讲场外衍生品,咱们有多少人都做过,有多少人懂?今天很多专家已经讲到,场外衍生品当中90%是金融衍生品,是外汇、是利率,是股票,这些咱们都需要有培训。我觉得每个企业要花相当的时间来加强队伍培养,加强人才引进,包括海外人才引进。在这方面,尤其要把职业素质比较高的人才引进到企业里来,同时要加强激励与约束机制建设。现在大家国内也搞激励,有些激励过于短视化,资产管理不能搞项目一对一当期激励,做完以后就跑,把风险转给企业,自己去跳槽,这是不行的。一定要激励机制长期化,跟约束机制一样,没有约束激励机制,你的企业难保没有损失,你要有人才评价和认证机制,大家协会要进一步完善考试制度,培训制度,选拔制度和监管制度,一定要把害群之马曝光在光天化日之下。大家认定不适当人选。从业人员资格管理,这块大家还没有放开,监管机构部门审批从四十多项减到了五到六项,没有减的就是人员,尤其是高管人员资格审查和管理,今后大家会进一步加强这方面的力度,进一步把行业人才状况建立得更好,把不合格,不尽职,甚至从事违法违规的人员,牢牢打进黑名单,从黑名单当中清理。在这方面,确实如施建军讲到的一样,我希翼所有从业人员珍惜来之不易的机会,在创新发展当中,守好自己的底线。真正能够使期货衍生品成为大家国家风险管理的基本工具,真正能够实现通过期货及衍生品行业风险管理能力的提升,能为大家国家实体经济发展,为老百姓财富增长,能做些有益的工作。 

坦率地讲,在全球就是否需要发展衍生品行业,直到今天争论还没有结束。衍生品就是一个管理工具,利用得好,还是利用得坏,取决于大家今天在座各位期货及衍生品行业的从业人员。今天的创新大会,我相信各位一定能够按照党中央、国务院关于服务实体经济的本质要求,按照证监会发布的创新发展意见,能够在自己的所在单位,所在岗位,为大家国际金融中心,为大家国民经济发展,为大家中国梦的实现,为大家风险管理工具,在国民经济更广泛的应用,一定能够做出更大的贡献。 

谢谢大家! 

       

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