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期货企业期货投资咨询业务试行办法

发布时间:2016年08月02日

(2011年3月23日证监会令第70号)   

  《期货企业期货投资咨询业务试行办法》已经2010年12月23日中国证券监督管理委员会第289次主席办公会议审议通过,现予公布,自2011年5月1日起施行。  

第一章总则 

  第一条 为了规范期货企业期货投资咨询业务活动,提高期货企业专业化服务能力,保护客户合法权益,促进期货市场更好地服务国民经济发展,根据《期货交易管理条例》等有关规定,制定本办法。 

  第二条 本办法所称期货企业期货投资咨询业务,是指期货企业基于客户委托从事的下列营利性活动: 

  (一)协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务; 

  (二)收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务; 

  (三)为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务; 

  (四)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他活动。 

  第三条 期货企业从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货企业从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。 

  未取得规定资格的期货企业及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。 

  第四条 期货企业及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定,遵循诚实信用原则,基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。 

  第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货企业及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。 

  金沙国际唯一官网协会对期货企业及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。 

第二章 企业业务资格和人员从业资格 

  第六条 期货企业申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件: 

  (一)注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元; 

  (二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求; 

  (三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形; 

  (四)具有完备的期货投资咨询业务管理制度; 

  (五)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形; 

  (六)近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形; 

  (七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。 

  第七条 期货企业申请期货投资咨询业务资格,应当提交下列申请材料: 

  (一)期货投资咨询业务资格申请书; 

  (二)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件; 

  (三)申请日前6个月的期货企业风险监管报表; 

  (四)期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等; 

  (五)最近3年的期货企业合规经营情况说明; 

  (六)拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及企业出具的诚信合规证明材料; 

  (七)加盖企业公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件; 

  (八)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告; 

  (九)律师事务所就期货企业是否符合本办法第六条第(三)、(五)项规定的条件,以及股东会决议是否合法出具的法律意见书; 

  (十)中国证监会规定的其他材料。 

  第八条 中国证监会自受理期货企业期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内,作出批准或者不予批准的决定。 

  第九条 金沙国际唯一官网协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法由金沙国际唯一官网协会制定。 

第三章 业务规则

  第十条 期货企业及其从业人员应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务,保守客户的商业秘密,维护客户合法权益。 

  期货企业及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户。 

  第十一条 期货企业应当按照信息公示有关规定,在营业场所、企业网站和金沙国际唯一官网协会网站上公示企业的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。 

  第十二条 期货企业开展期货投资咨询业务活动,应当遵循具体的业务操作规范,并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应,有效实行期货投资咨询业务管理制度,加强合规检查,防范业务风险。 

  第十三条 期货企业及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为: 

  (一)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险; 

  (二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务; 

  (三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息; 

  (四)以个人名义收取服务报酬; 

  (五)期货法规、规章禁止的其他行为。 

  期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时,不得接受客户委托代为从事期货交易。 

  第十四条 期货企业应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。 

  期货企业应当针对客户期货投资咨询具体服务需求,揭示期货市场风险,明确告知客户独立承担期货市场风险。 

  第十五条 期货企业应当与客户签订期货投资咨询服务合同,明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。 

  期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式,由金沙国际唯一官网协会制定。 

  第十六条 期货企业提供风险管理服务时,应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程,提供有针对性的风险管理咨询或者培训,不得夸大期货的风险管理功能。 

  期货企业应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见,不断改进风险管理服务能力。 

  第十七条 期货企业提供研究分析服务时,应当公平对待委托客户,并采取有效措施,保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。 

  期货企业应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制,对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。 

  期货企业应当采取有效措施,防止研究分析人员以及企业内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。 

  第十八条 研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论合理。 

  研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式,载明期货企业名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容,同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。 

  期货企业制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的常识产权。 

  第十九条 期货企业提供交易咨询服务时,应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和投资风险,不得就市场行情做出确定性判断。 

  期货企业提供的投资方案或者期货交易策略应当以本企业的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。 

  期货企业应当告知客户自主做出期货交易决策,独立承担期货交易后果,并不得泄露客户的投资决策计划信息。 

  第二十条 期货企业以期货交易App、终端设备为载体,向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的,应当实行本办法,并向客户说明交易App、终端设备的基本功能,揭示使用局限性,说明相关数据信息来源,不得对交易App、终端设备的使用价值或功能作出虚假、误导性宣传。 

  第二十一条 期货企业应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理,并按照中国证监会规定的保存年限和要求,妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易App或者终端设备说明等业务材料。 

  第二十二条 期货企业应当有效实行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定,明确客户回访与投诉的内容、要求、程序,及时、妥善处理客户投诉事项。  

第四章 防范利益冲突 

  第二十三条 期货企业应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立。 

  期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货企业应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。 

  期货企业首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实。 

  第二十四条 期货企业及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循公平对待的原则予以处理。 

  第二十五条 期货企业总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理。 

  期货企业营业部应当在企业总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。 

  第二十六条 期货投资咨询业务人员应当以期货企业名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。 

  第二十七条 期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立,职责分离。 

第五章 监督管理和法律责任 

  第二十八条 期货企业应当按照规定的内容与格式要求,每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。 

  第二十九条 期货企业首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和实行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责。 

  期货企业首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中,应当包括本企业期货投资咨询业务的合规性及其检查情况,并重点就防范利益冲突作出说明。 

  第三十条 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,定期或者不定期对期货企业期货投资咨询业务进行检查。 

  第三十一条 期货企业未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的,或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的,责令改正;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。 

  第三十二条 期货企业或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施: 

  (一)对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传,欺诈或者误导客户; 

  (二)高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求; 

  (三)以个人名义为客户提供期货投资咨询服务; 

  (四)违反本办法第十三条规定; 

  (五)未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制; 

  (六)未有效实行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当,导致发生重大利益冲突事件; 

  (七)利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益; 

  (八)其他不符合本办法规定的情形。 

  期货企业或其从业人员出现前款所列情形之一,情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条、第七十三条、第七十四条相关规定处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。 

第六章 附则 

  第三十三条 期货企业基于期货经纪业务向客户提供咨询、培训等附属服务的,应当遵守期货法规、规章的相关规定。 

  第三十四条 期货企业及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格,遵守金融信息传播相关规定,保护他人的常识产权;在开展期货信息传播活动前,期货企业及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。 

  第三十五条 证券经营机构从事期货投资咨询业务活动的资格条件和监管要求等由中国证监会另行规定。 

  第三十六条 本办法自2011年5月1日起施行。 


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